Componentes de nuestro sistema PLAFT
Evaluación de riesgos
Autoevaluación de riesgos anual, a los fines de determinar el perfil de riesgo Entidad, establecer el nivel de exposición inherente y evaluar la efectividad de los controles implementados para mitigar los riesgos identificados en relación a: clientes, productos/servicios, canales de distribución y zonas geográficas.
Programa de Capacitación
Las políticas y procedimientos se desprenden de normativa nacional e internacional, constituyendo el marco de trabajo de la compañía en materia de PLAFT.
Control
El sistema de PLAFT de DA, es controlado a través del Plan Integral en materia de PLAFT, diagramado por auditoría interna y un reviso externo respecto de la calidad y efectividad del sistema de LA/FT.
Estructura Organizativa
DA VALORES S.A cuenta con un modelo organizacional que determina roles y responsabilidades de cada integrante de la compañía.
Políticas y Procedimientos
Las políticas y procedimientos se desprenden de normativa nacional e internacional, constituyendo el marco de trabajo de la compañía en materia de PLAFT.
Monitoreo
Resulta un esquema de control efectivo y oportuno de clientes y operaciones.
